观点 第2页

资本市场热点事件法律视角的观察

IPO备忘——盈余公积转增资本公积

admin 发布于 2018-09-09

天晟新材(300169) 2011年1月上市 招股书摘录: (九)发行人整体变更时履行缴纳所得税义务的情况 1、股本变化情况 2008年7月,发行人整体变更为股份公司,变更前后股本变化情况如下: 序号 发起人名称 变更前出资(元) 变更后持股(股) 持股比例(%) 1 吕泽伟 1...

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私募基金管理人的20个风控合规风险点(附处罚案例)

王大壮要减肥 发布于 2018-03-08

自2013年证监会获得私募基金的全部监管权限以来,证监会和基金业协会开始履行对私募基金管理人的监管职责。《私募投资基金监督管理暂行办法》发布以来,证监会和基金业协会发布了一系列的监管规范,监管规范发布以后,证监会和基金业协会对私募基金管理人处罚和处分了一些不规范的私募基金。这些处...

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私募基金募集前的准备工作

王大壮要减肥 发布于 2018-03-06

真不容易,私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工作,准备47分文件材料 作者|刘乃进私募团队 投资者适当性管理办法开始实施,结合之前的募集办法、信披办法,私募基金募集过程的要求已经比较丰富。 笔者结合新规,对私募基金募集过程做了重新梳理,从私募管理人角度出发,制作了《私...

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新三板/IPO:深度解析公司股东、董事、监事、高管任职资格

王大壮要减肥 发布于 2017-05-05

一、公司股东资格界定 (一)自然人 1、公务员(禁止) 《公务员法》第53条第14款规定,’公务员必须遵守纪律,不得从事或者参与营利性活动,在企业或者其他营利性组织中兼任职务’。 2、党政机关的干部和职工(禁止) 根据《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准...

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《定向发行(二)》中持股平台的认定

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王大壮要减肥 发布于 2017-03-03

2015年11月24日,中国证监会发布《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》(以下简称《定向发行(二)》),明确“为保障股权清晰、防范融资风险,单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,不符合投资者适当性管理要求,不得参与非上市公众公司...

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企业上市挂牌过程中关于企业社会保障制度的披露问题研究

王大壮要减肥 发布于 2016-10-24

作者:锦天城(南京) 汪雨晨 一、法律规定 1.《劳动法》 《劳动法》第三条规定:“劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受社会保险和福利的权利、提请劳动争议处理的权利以及法律规定的其他劳动权...

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新三板股权代持案例参考

王大壮要减肥 发布于 2016-09-28

【导语】 “股权代持”问题是企业首发上市及新三板挂牌中经常碰到的问题,而且往往会拖慢项目进度。在企业上市过程中,该问题的出现可能会损害到拟上市公司股权的清晰性,进而可能引起很多的利益纠葛和法律纠纷,所以证监会对此一直是明令禁止的。 股权代持的核查首先要从公司股东入手,向股东说明相...

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新三板:注册地与实际经营地不一致法律问题分析(附案例)

王大壮要减肥 发布于 2016-09-22

文/邹立龙 上海德禾翰通律师事务所 一、法律依据 《中华人民共和国公司法》 第十条 公司以其主要办事机构所在地为住所。 第二百一十一条 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。 公司登记事项发生变更时,未依照本法...

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上市公司的“三分开”和“五独立”

王大壮要减肥 发布于 2016-08-24

关于上市公司的独立性,一直有多种说法,有说“三分开”和“五独立”,也有说“三独立”和“五分开”。 关于“三分开”和“五独立”的内容也不完全一致。有说“三独立”是指股份公司要具有独立的生产、供应、销售系统,具有直接面向市场独立的经营能力。五独立是指人员、资产、财务、机构、业务独立。...

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新三板公司章程可自主约定的事项整理大全

王大壮要减肥 发布于 2016-08-12

公司法中最经典的一句话是啥?我觉得非这句莫属:公司章程另有规定的除外。公司法中强行性规范和任意性(授权性)规范并举,其中强行性规范一般只能严格遵守,但任意性规范却为股东们提供了结合自身需求灵活设计合作模式的机会。 以往,人们都不大重视公司章程,以为只是个手续而已,但章程作为公司“...

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