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九民会议纪要对私募基金的影响

王大壮要减肥 发布于 2020-08-23

作者:吴雄雁、崔炎睿 一、《会议纪要》的性质与效力 《会议纪要》及最高院民二庭负责人在就《会议纪要》答记者问中均直接明确《会议纪要》不是司法解释,不能作为裁判依据进行援引。《会议纪要》发布后,人民法院尚未审结的一审、二审案件,在裁判文书“本院认为”部分具体分析法律适用的理由时,可...

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【转载】私募基金管理人之高管兼职问题

王大壮要减肥 发布于 2020-03-19

一、私募基金管理人的高管范围 私募基金管理人的高管范围是董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。另外,律师应当核查申请机构的章程是否对本机构的高管有特殊规定。 相应法条摘录如下: 1、《公司法》第二百一十六条 本法下列用...

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(转)国有私募基金退出问题法律探究 ——以国有性质的私募投资基金份额及所持股权转让进场交易为视角

admin 发布于 2019-12-17

作者:刘小进、郭晓锋 来源:PE实务 目录 一、国有性质的私募投资基金进场交易的相关规定及要点梳理 二、国有企业投资基金份额以及对外投资所持股权转让是否应当进场交易 三、政府投资基金份额及对外投资所持股权转让是否应当进场交易 四、小结 清科私募通数据显示,截至2019年2月28日...

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(转)再议国有GP的普通合伙人身份

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admin 发布于 2019-07-11

再议国有GP的普通合伙人身份 《合伙企业法》第三条规定:“国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人”,据此,私募基金发起人为国有性质时,如何设计基金管理公司的股权结构(比例)及基金管理公司与私募基金之间的管理模式成为必须解决的问题。 一、国...

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资管新规对私募股权基金、基金子公司的影响

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admin 发布于 2018-12-21

为解决近年中国资产管理行业存在的资产管理产品多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁、刚性兑付等问题, 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、国家外汇管理局(以下合称“金融管理部门”)于2018年4月27日联合发布了《关于规范金...

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观点

国有PE基金的特殊性及其对投资运作的影响

admin 发布于 2018-09-11

绪言 因其国有属性,国有PE基金接受《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称:105号文)管理的同时,还需要遵守国有资产监督管理一系列规则,这就决定了国有PE基金具有其他性质的私募投资基金不具有的特殊性。本文尝试从国有股转持、资产评估和资产交易(产权转让、增...

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观点

私募基金管理人的20个风控合规风险点(附处罚案例)

王大壮要减肥 发布于 2018-03-08

自2013年证监会获得私募基金的全部监管权限以来,证监会和基金业协会开始履行对私募基金管理人的监管职责。《私募投资基金监督管理暂行办法》发布以来,证监会和基金业协会发布了一系列的监管规范,监管规范发布以后,证监会和基金业协会对私募基金管理人处罚和处分了一些不规范的私募基金。这些处...

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私募基金募集前的准备工作

王大壮要减肥 发布于 2018-03-06

真不容易,私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工作,准备47分文件材料 作者|刘乃进私募团队 投资者适当性管理办法开始实施,结合之前的募集办法、信披办法,私募基金募集过程的要求已经比较丰富。 笔者结合新规,对私募基金募集过程做了重新梳理,从私募管理人角度出发,制作了《私...

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规则

基金管理公司投资管理人员管理指导意见

王大壮要减肥 发布于 2017-01-03

证监会公告[2009]3号-基金管理公司投资管理人员管理指导意见 为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监基金字[2006]226号)进行了修订,现将修...

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规则

私募基金登记备案相关问题解答汇总

王大壮要减肥 发布于 2016-07-20

私募基金登记备案相关问题解答(一) 日期:2014-03-05 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围? 答复:境内注册设立的私募基金管理机构,应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。二、自然人是否能登记为私募基金管理人?...

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